中国报告大厅网讯，近期监管机构披露多起涉及信息技术岗位的违法案件，揭示了券商内部信息管理存在的系统性漏洞。在数字化转型背景下，IT技术人员因掌握核心交易数据成为新型风险点，两起典型案例显示违规行为已突破传统投研岗位范畴，暴露出金融机构对关键岗位人员监控机制的薄弱环节。

  一、券商IT人员利用未公开信息获利遭严惩

  中国报告大厅发布的《2025-2030年中国IT行业项目调研及市场前景预测评估报告》指出，2025年最新披露的监管处罚案例中，两名资深信息技术岗位从业者因触犯"老鼠仓"被重罚。安徽某证券公司高级经理通过CRM系统权限获取客户持仓数据，在长达三年半的时间内控制亲属账户进行趋同交易，累计涉案金额超6000万元，最终被处以"没一罚一"合计426.28万元的顶格处罚。

  另一案例显示吉林某券商分管投研系统的负责人利用系统漏洞，连续9个月监控自营账户持仓信息，其控制的证券账户与公司自营盘产生58只股票趋同交易。更令人震惊的是该人员违规炒股历史长达14年，累计买卖金额突破7亿元规模，最终被处没收违法所得并叠加罚款。

  二、信息技术岗位权限成监管新焦点

  两起案件暴露出券商IT系统存在重大信息泄露风险。涉事人员通过日常维护的业务信息系统（如CRM模块和OA子系统），长期获取客户资产规模、交易记录等核心数据。数据显示，某涉案人员平均每个工作日登录内部系统的频率高达4.6次，反映出对关键岗位人员行为监控的缺失。

  监管机构特别指出信息技术岗位因其特殊性成为风险高发区：一方面开发维护人员掌握数据库访问权限，可直接获取未公开投资信息；另一方面运维团队接触系统底层数据，存在修改交易记录等技术操作空间。2023年行业数据显示，IT相关岗位涉及违规案件数量同比激增67%，凸显出传统风控体系对数字化风险的应对不足。

  三、监管升级推动全链条防控机制建设

  针对新型违规形态，监管部门已采取多项强化措施。根据最新《证券从业人员投资行为管理指引》，券商需建立"关键岗位+信息系统权限"交叉核查机制，要求对接触核心数据的技术人员实施重点监控。监测数据显示，2025年行业平均每位IT员工的交易行为日均扫描次数提升至38次，较去年增长4倍。

  处罚案例显示当前监管呈现两大趋势：一是处罚力度显著加大，利用未公开信息交易案件普遍执行"没一罚三"标准；二是追责范围前移，不仅处罚直接责任人，还要求公司完善系统权限管理制度。某券商合规部门负责人透露，目前行业正在推进"最小权限原则"改革，将系统访问权限精确到具体业务模块和操作时段。

  总结来看，信息技术岗位的监管已成为证券业风控体系的重要组成部分。随着智能化交易系统的普及，金融机构需构建涵盖数据隔离、行为监测、异常预警的全周期防控机制。2025年行业数据显示，已有87%券商完成IT人员权限分级改造，并引入AI算法实时分析操作日志，预计未来三年该领域违规案件将呈现断崖式下降趋势。这些变革不仅关乎行业合规经营，更是维护资本市场公平交易秩序的关键防线。